Page 73 - 《四川党的建设》数字版 2024年11下 / 第22期

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疏堵结合推进合规管理 增强高质量发展支撑力

11 月 12 日，四川省投资集团有限责任公司（以 《中华人民共和国民法典》及相关解释、新修订的《中
下简称“川投集团”）发布《合规风险案例选编》和 华人民共和国公司法》等法律法规出台的契机，数次
《主要业务流程管控手册》，并将其纳入新业务开展 组织专题学法。组织集团和所属公司上万名员工签署
的教科书和新员工上岗的必学材料，旨在把合规管理 “合规承诺书”，引导员工实现从“要我合规”到“我

要求融入重点领域、重点环节和重点人员管理，切实 要合规”的合规承诺转变。
规范企业经营管理行为和员工履职行为。这是川投集 创新普法机制，拓宽宣传渠道。秉持“全员参与、
团推进合规管理的一个案例。近年来，川投集团以疏 全面覆盖”的理念，川投集团将普法宣传与依法治企、

堵结合推进合规管理，不断增强高质量发展支撑力， 法治扶贫等任务有机结合，以点带面，注重宣传实效。
充分展现四川国资国企在合规管理领域的智慧结晶。 川投集团连续数年获评“四川省国资国企法治宣传教
构建合规体系，开展合规认证。作为四川省国资 育先进单位”；所属单位资阳口腔职业学院成为第四
系统首批合规管理试点企业之一，川投集团构建了以 批“四川省法治宣传教育基地”。每年定期组织开展
集团本部为主体，带动所属企业全面推进的“1+4+N” “送法进企业”“合规宣传月”等活动，让法治观念深

合规管理试点工作体系，后优化升级为“1+5+N”管 入人心。集团本部法务合规部门全体人员担任资阳口腔
理模式。在此模式下，集团本部和 5 家重点所属企业 职业学院法治辅导员，为广大青少年学生开展普法宣教。
先行先试，顺利通过 ISO 37301 和 GB/T 35770 合规 发动全员利用“网、端、微、屏”等多种形式开展法治

管理双体系权威认证及年度复审，并在四川国资国企 合规宣传，营造良好的企业法治文化。
合规管理工作推进会上正式获得授牌，为省属企业合 注重理论研究，总结实务经验。川投集团坚持用
规管理提供了可借鉴、可复制的“川投模式”。 理论指导实践，用实践丰富理论。近年来，集团上报
完善风控体系，强化合规审查。 川投集团还逐步建立 的“企业合规现实困境与实现路径”等课题研究，均
起了“以事前防范、事中控制为主，事后补救为辅”的 获评该年度四川省法治建设优秀调研课题。集团联合

风险防控体系，通过加强对合同管理、项目投资、招投 高校教授及行业专家，梳理总结自身开展合规管理试
标等重点领域的合规管理，建立起对投资项目的合规审 点工作以来合规管理的重点、难点，编撰《企业合规
查机制，切实防控合规风险。集团本部总法律顾问全程列 管理体系建设热点 60 问》书籍，由中国法制出版社公

席董事会、总经理办公会和涉法议题的党委会，确保规章 开出版发行，并在 2023 年四川国资国企合规管理工作
制度、合同和重要决策的法律审核和合规审查率 100%。 推进会上正式发布。牵头编著《企业合同管理合规重
强化合规培训，广泛开展交流。川投集团通过组 点与实务操作——合同全生命周期管理实务》，系统
织开展分类、分层级的合规培训，在全集团范围内树 总结合同管理实务难点、热点问题，目前已通过出版
立起“管业务必须管合规”“管业务必须管风控”的 社选题会，获得充分肯定。（供稿单位 / 四川省投资

意识，将合规理念深深植根于每一位员工心中。结合 集团有限责任公司）